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美国证券交易委员会征求关于加密资产和托管规则的反馈意见

发布时间:2019/03/21 区块链

据悉,美国证券交易委员会(SEC)正在征求行业意见,因为它可能会在数字资产交易和结算的特定情况下重新考虑现有的托管规则。

美国证券交易委员会于3月12日致投资顾问协会总裁兼首席执行官凯伦巴尔的公开信中启动了信息收集倡议。

目前,1940年“投资顾问法”的“监管规则”(细则206(4)-2)确定了旨在保护将其资金或证券的保管委托给专业投资顾问的投资者的规则。

正如信中概述的那样,这种监管机构具有“增加盗用或滥用[投资者]资产的风险”,因此投资顾问在法律上必须向证监会注册并遵守一系列健全的监管做法规则。

美国证券交易委员会表示,其对投入的上诉涉及将托管规则应用于数字资产,更具体地说,是否可能需要对规则进行任何修订“关于投资顾问的监管状态和未处理的托管交易实践或以交付与付款(“非DVP”)为基础。“

DVP结算程序是指买方对给定证券的付款与该证券的交付同时到期的情况。

正如纽约市加密研究公司Messari的业务发展总监Katherine Wu在她对SEC倡议的报道中指出的那样,DVP在工作中的一个例子是美国DTC(存管信托公司)系统。在这里,DTC清算所作为SEC注册的托管人和中间人,确保在各方之间安全支付和转移证券。

在非DVP结算程序的情况下 – 即在交付证券后进行支付 – 结算风险被认为更高。

因此,美国证券交易委员会就数字资产领域的非DVP结算征求意见,涉及对等数字资产交易的结算过程,以及涉及交易所或场外交易平台的中介结算。

在其信中的问题中,美国证券交易委员会征求有关哪些类型的数字资产工具在非DVP基础上进行交易,托管人在非DVP数字资产交易中扮演什么角色以及他们目前如何降低风险的信息。

吴先生在加密行业参与之前曾在美国证券交易委员会担任法律实习生,她对该机构的第一步行动表示了看法:

“对我来说有趣的是,美国证券交易委员会似乎并没有像在托管规则下对所有非DVP交易进行监管,而是将其视为评估潜在监管风险的机会。”

据报道,美国证券交易委员会主席杰伊克莱顿最近强调,监管实践是一个特别关注的领域,因为该机构正在考虑监管新的,有前途的加密投资工具,如交易所交易基金。

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